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2018 年私募基金登記備案綜述及12月私募基金登記備案月報
點擊數:188發布時間:2019-01-28 17:36:32來源:樂山國融股權投資基金管理有限公司

 2018 年,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)認真貫徹落實黨的十九大和全國金融工作會議精神,按照證監會資本市場整體工作部署,根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規,不斷完善私募基金行業自律規則體系,強化私募基金行業事中監測和事后自律管理,深化私募基金行業誠信體系建設,打造私募基金行業合規發展生態,維護投資者合法權益。2018 年私募基金登記備案情況綜述及 12 月私募基金登記備案月報具體如下:
        一、2018 年私募基金登記備案整體情況
        截至 2018 年底,協會已登記私募基金管理人 24448 家,較2017 年末存量機構增加 2002 家,同比增長 8.92%;已備案私募基金 74642 只,較 2017 年末在管私募基金數量增加 8224 只,同比增長 12.38%;管理基金規模 12.78 萬億元,較 2017 年末增加 1.68 萬億元,同比增長 15.12%;私募基金管理人員工總人數 24.57 萬人,較 2017 年末增加 7422 人,同比增長 3.12%。
        私募基金管理人登記及私募基金備案方面,2018 年,協會進一步明確私募基金登記備案要求,厘清登記備案邊界,發布《私募投資基金備案須知》、《私募投資基金命名指引》及更新版《私募基金管理人登記須知》,增強私募基金登記備案的公開透明性,引導私募基金行業規范發展。為滿足跨資產類別配置的投資業務需求,協會發布《私募基金登記備案相關問題解答(十五)》,增設“私募資產配置基金管理人”機構類型和“私募資產配置基金”基金類型。此外,為方便符合條件的私募證券投資基金管理人在線申請為證券期貨經營機構提供投資建議服務資格,協會在“資產管理業務綜合報送平臺”(簡稱“AMBERS 系統”,下同)上線相關功能,并已為 289 家私募基金管理人認定為證券期貨經營機構提供投資建議服務資格。
        自 AMBERS 系統上線以來,在新系統新登記私募基金管理人8697 家,平均辦理時間 32.85 個工作日;在新系統新備案私募基金 38184 只,平均辦理時間 5.87 個工作日。2018 年協會登記私募基金管理人 2802 家,平均辦理時間 38.60 個工作日,平均退回補正次數 2.18 次;備案私募基金 22508 只,平均辦理時間 6.30 個工作日,平均退回補正次數 1.56 次。此外,2018 年協會辦理通過私募基金管理人重大事項變更 15641 條,私募基金產品重大事項變更 15218 條。
        截至 2018 年底,協會辦理 14561 家私募基金管理人的注銷手續,其中,主動申請注銷的私募基金管理人 2301 家,未按照《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》(以下簡稱“二五公告”)要求完成第一只私募基金產品備案被注銷的私募基金管理人 12102 家,因列入失聯機構名錄滿三個月未主動聯系協會并提供有效證明材料被注銷的私募基金管理人158 家。2018 年協會辦理 772 家私募基金管理人的注銷手續,其中主動申請注銷的私募基金管理人 328 家,未按照“二五公告”要求完成第一只私募基金產品備案被注銷的私募基金管理人 354 家,因列入失聯機構名錄滿三個月未主動聯系協會并提供有效證明材料被注銷的私募基金管理人 90 家。
        截至 2018 年底,累計已辦理清算的私募基金 28697 只,其中,自主發行類產品 23972 只,顧問管理類產品 4705 只(其中,218 只為解除投顧協議)。2018 年當年清算私募基金 13981 只,其中,自主發行類產品 12730 只,顧問管理類產品 1251 只(其中,178 只為解除投顧協議)。
        私募基金管理人入會方面,協會進一步完善入會程序和要求,有序引導私募基金管理人加入協會。截至 2018 年底,私募基金管理人會員數量總計 3428 家,其中普通會員 255 家,觀察會員 3173 家。2018 年辦理私募基金管理人會員入會 989 家,均為觀察會員,私募基金管理人會員數量顯著提升。
        2018 年協會發布《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規則(試行)》,并于 2018 年 5 月在 AMBERS 系統上線私募證券投資基金管理人會員信用信息報告功能,全面記錄私募證券投資基金管理人會員信用信息。截至 2018 年底,私募證券投資基金管理人會員相關信用信息報告查閱率達 90%。協會將于 2019 年發布《私募股權投資基金管理人會員信用信息報告工作規則(試行)》,進一步落實市場化信用約束機制,提升私募基金行業整體信用水平。
        私募基金行業自律管理方面,協會全面加強私募基金行業自律管理,落實《私募基金登記備案相關問題解答(十四)相關要求,完善不予登記機構與律師事務所、律師聯合公示制度;發布《關于私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》,切實發揮專業法律服務機構市場化制衡作用;建立私募基金“不予備案基金”制度,對不屬于私募基金備案范圍的基金,明確不予備案。截至 2018 年底,協會已將 139家不予登記申請機構及所涉 114 家律師事務所、246 名律師對外進行了公示,并要求 317 家異常經營私募基金管理人出具專項法律意見書,不予備案194只不屬于私募基金備案范圍的基金。
        按照《關于建立“失聯(異常)”私募機構公示制度的通知》及優化失聯私募基金管理人自律機制相關公告要求,截至2018 年底,協會已對外公示 24 批失聯機構,涉及私募基金管理人 509 家。其中,2018 年共對外公示 7 批失聯機構,涉及私募基金管理人 183 家。 
        根據“二五公告”相關要求,截至 2018 年底,協會將 3202家未按照規定提交年度經審計財務報告或累計兩次未按時履行季度更新義務的私募基金管理人進行對外異常公示,其中,1556家管理人已完成整改,整改率達 48.59%。異常公示制度為私募基金管理人履行持續信息報送義務發揮了切實約束作用,私募基金管理人信息報送積極性和報送質量進一步提升。
        2019 年,協會將積極履行法定職責,優化私募基金登記備案制度環境,提高私募基金登記備案透明度和公信力,完善落實自律規則體系,加強私募基金行業過程信用與行為管理,推動建立多維度市場化信用制衡機制,提升私募基金行業自律管理和自治服務水平,促進私募基金行業健康發展。
        二、2018 年 12 月私募基金登記備案月報
        (一)私募基金管理人登記及私募基金產品備案當月辦理情況
        2018 年 12 月在 AMBERS 系統新注冊賬號的機構 290 家,提交私募基金管理人登記申請的機構 246 家,申請過程中放棄登記的機構 90 家,辦理通過機構 89 家,協會平均辦理時間 38.42個工作日,平均退回補正次數 1.80 次;當月在 AMBERS 系統備案通過私募基金 1371 只,協會平均辦理時間 6.78 個工作日,平均退回補正次數 1.69次。

        (二)不同機構類型私募基金管理人、不同基金類型私募基金相關情況
        截至 2018年 12月底,已登記私募證券投資基金管理人 8989家,較上月增加 23 家;私募股權、創業投資基金管理人 14683家,較上月增加 7 家;其他私募投資基金管理人 776家。

        截至 2018 年 12 月底,已備案私募證券投資基金 35688 只,基金規模 2.24 萬億元,較上月減少 230.69 億元,減少 1.02%;私募股權投資基金 27176 只,基金規模 7.71 萬億元,較上月增加 272.58 億元,增長 0.35%;創業投資基金 6508 只,基金規模0.89 萬億元,較上月增加 102.53 億元,增長 1.16%;其他私募投資基金 5270 只,基金規模 1.94 萬億元,較上月減少 268.05億元,減少 1.37%。

        (三)私募基金管理人地域分布情況
      截至 2018 年 12 月底,已登記私募基金管理人數量從注冊地分布來看(按 36 個轄區),集中在上海、深圳、北京、浙江(除寧波)、廣東(除深圳),總計占比達 71.68%,略高于 11月份的 71.67%。其中,上海 4806 家、深圳 4629 家、北京 4356家、浙江(除寧波)2071 家、廣東(除深圳)1662 家,數量占比分別為 19.66%、18.93%、17.82%、8.47%、6.80%。具體情況見下表:


      本月新登記89家私募基金管理人中,注冊地主要集中于上海、廣東(除深圳)、浙江(除寧波)、北京、和深圳,數量分別為 19 家、11 家、11 家、9 家和 8 家,占本月新登記管理人總數的 65.17%。
        (四)合伙型、公司型私募基金地域分布情況
        截至 2018 年 12 月底,已備案合伙型、公司型私募基金數量從注冊地分布來看(按 36 個轄區),集中在浙江(除寧波)深圳、寧波、上海和江蘇,總計占比達 54.41%。其中,浙江(除寧波)3567 只、深圳 3232 只、寧波 2895 只、上海 2612 只、江蘇 2483 只,數量占比分別為 13.12%、11.89%、10.65%、9.61%、9.14%。具體情況見下表:

        (五)私募基金管理人管理基金規模情況

    截至 2018 年 12 月底,已登記私募基金管理人管理基金規模在 100 億元及以上的有 234 家,管理基金規模在 50 億—100億元的 274 家,管理基金規模在 20 億—50 億元的 671 家,管理基金規模在 10 億—20 億元的 801 家,管理基金規模在 5 億—10億元的 1155 家,管理基金規模在 1 億—5 億元的 4308 家,管理基金規模在 0.5 億—1 億元的 2332 家。截至 2018 年 12 月底,已登記的私募基金管理人有管理規模的共 21381 家,平均管理基金規模 5.98 億元。


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